南屏鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《珠海市香洲區(qū)政府投資引導基金管理辦法（試行）》已經區(qū)人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。執(zhí)行中遇到問題，請徑向區(qū)金融服務中心反映。

　　珠海市香洲區(qū)人民政府辦公室

　　2016年8月24日

　　珠海市香洲區(qū)政府投資引導基金管理辦法

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　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實現創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）文件精神，創(chuàng)新財政支持經濟發(fā)展方式，規(guī)范香洲區(qū)政府投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）的管理和運作，促進金融、科技與產業(yè)的有效對接，加快培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)，結合香洲區(qū)實際，制定本辦法。

　　第二條 引導基金是由珠海市香洲區(qū)人民政府（以下簡稱“區(qū)政府”）專門設立并按照市場化方式運作的政策性基金，旨在發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，引導民間資金投向香洲區(qū)重點發(fā)展的產業(yè)領域，促進優(yōu)質創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新資本、項目、技術和人才向香洲區(qū)集聚，加快香洲區(qū)產業(yè)轉型升級和創(chuàng)新型經濟建設步伐。

　　第三條 引導基金主要通過參股或合伙方式，與社會資本合作發(fā)起設立或增資天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權基金、并購基金等各類投資基金。由引導基金參股的投資基金統(tǒng)稱為引導基金的子基金。

　　引導基金亦可采取包括直接投資、跟進投資等其他投資模式，按照《香洲區(qū)國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（珠香國資辦〔2016〕19號）執(zhí)行。

　　第四條 本辦法適用于引導基金，并通過將本辦法有關條規(guī)納入子基金章程或相關合作協議等方式，使子基金管理機構遵守本辦法的規(guī)定，控制引導基金的經營風險。

　　第二章 引導基金的設立和資金來源

　　第五條 引導基金由區(qū)政府與珠海市香洲正方控股有限公司（以下簡稱“正方控股”）共同設立，總體規(guī)模10億元人民幣。后續(xù)增資由引導基金管理機構提出募集方案，經引導基金決策機構通過后，報區(qū)政府審議，區(qū)財政局根據區(qū)政府審議結果安排財政預算資金。

　　第六條 引導基金主要資金來源：

　?。ㄒ唬┫阒迏^(qū)財政安排的專項資金；

　?。ǘ┮龑Щ鸬耐顿Y收益及其他增值收益；

　?。ㄈ╅e置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；

　?。ㄋ模﹤€人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金；

　?。ㄎ澹┢渌Y金來源。

　　第三章 引導基金的管理運作機構及職責

　　第七條 由香洲區(qū)國有資產管理辦公室（以下簡稱“區(qū)國資辦”）和正方控股共同成立珠海市正方創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下稱“引導基金公司”），區(qū)財政對引導基金的出資以資本金形式注入引導基金公司，引導基金公司依法注冊，完善法人治理結構，設立董事會及監(jiān)事。

　　第八條 成立香洲區(qū)政府投資引導基金領導小組（以下簡稱“領導小組”），行使引導基金決策職責，并對區(qū)政府負責。領導小組組長由區(qū)長擔任，副組長由分管金融、財政（國資）的區(qū)領導擔任，成員包括：區(qū)財政局（區(qū)國資辦）、區(qū)發(fā)展改革和統(tǒng)計局、區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)商務局、香洲工商分局、區(qū)國稅部門、區(qū)法制局、區(qū)投資促進服務中心、區(qū)金融服務中心等單位負責人。

　　領導小組主要負責引導基金的資金籌措、合作伙伴選擇、退出、管理制度、績效獎勵、剩余收益分配等重大事項的決策。

　　第九條 領導小組下設辦公室，辦公室設在區(qū)金融服務中心。由區(qū)金融服務中心負責人兼任辦公室主任、區(qū)國資辦負責人兼任辦公室副主任。

　　領導小組辦公室負責日常事務，其主要職責包括：

　?。ㄒ唬┙M織召開領導小組會議；

　　（二）組織召開引導基金評審委員會會議；

　?。ㄈ┍O(jiān)督引導基金公司執(zhí)行領導小組決議；

　　（四）承辦領導小組交辦的其他事項。

　　第十條 成立引導基金評審委員會，實行獨立評審委員會評審制度。評審委員會成員總人數為不少于7人的單數。其中，股權投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數。政府代表由區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)財政局（區(qū)國資辦）、區(qū)金融服務中心負責人擔任，若涉及專業(yè)性較強的行業(yè)投資，將視情況增加相關職能部門負責人擔任政府代表。社會專家應當具有五年以上法律、經濟、財務或者其他履行職責所需的工作經驗。項目申請單位人員不得作為評審委員會成員參與評審。

　　評審委員會實行一人一票表決制度，評審資料必須經全體委員的2/3以上通過后方可提交領導小組審議。

　　引導基金評審委員會的主要職責包括：

　?。ㄒ唬σ龑Щ鸸咎岢龅谋M職調查報告及投資方案進行獨立評審；

　?。ǘσ龑Щ鸸咎岢龅幕鹜顺龇桨高M行獨立評審；

　?。ㄈ轭I導小組需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。

　　第十一條 引導基金公司為引導基金管理機構，負責引導基金的日常投資運作，按照引導基金公司章程和子基金合伙協議等相關約定行使子基金出資人職責，其主要職責為：

　?。ㄒ唬M合作的子基金管理機構進行盡職調查并起草盡職調查報告及投資方案提交評審委員會評審；

　?。ǘ﹫?zhí)行領導小組的決議，管理出資形成的權益等資產；

　?。ㄈ└鶕踊鹫鲁袒蚝匣飬f議，向子基金派駐代表，參與子基金重大決策并監(jiān)督其投資方向；

　?。ㄋ模┢鸩菀龑Щ鹜顺龇桨柑峤辉u審委員會評審，并根據領導小組的最后決議做好引導基金的退出工作；

　?。ㄎ澹┴撠熞龑Щ鸬娜粘＿\行管理，每季度向領導小組報告引導基金運作情況和其他重大事項；

　?。┏修k領導小組交辦的其他事項。

　　第十二條 區(qū)金融服務中心為引導基金的行業(yè)主管單位，負責牽頭引導基金設立和制度完善工作，并對引導基金的后續(xù)運行給予指導和監(jiān)督。

　　第十三條 區(qū)國資辦為引導基金政府方的出資代表，履行出資人職責。

　　第十四條 區(qū)財政局按照區(qū)政府審批意見落實安排引導基金財政預算資金。

　　第十五條 區(qū)投資促進服務中心負責牽頭組織對擬合作的子基金管理機構進行初步考察、篩選。

　　第十六條 區(qū)科技和工業(yè)信息化局負責制定引導基金擬扶持產業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和投資方向。

　　第十七條 區(qū)相關部門按照公共性原則，對引導基金建立有效的評價體系，評估引導基金政策目標、效果及其資產情況。

　　第四章 引導基金的運作

　　第十八條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運作。

　　第十九條 引導基金參股或投資子基金，出資比例不超過子基金總規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東，投資期限原則上為5-9年。

　　第二十條 引導基金不直接參與和干預子基金的日常運作與投資決策，子基金的運作按其章程或合伙協議等文件確定，由子基金的投資決策委員會做出投資決策。

　　第二十一條 子基金主要投資于香洲區(qū)重點扶持發(fā)展的戰(zhàn)略產業(yè)及擁有良好發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)、新模式企業(yè)，子基金的投資方向應在子基金的章程或合伙協議中明確。戰(zhàn)略產業(yè)具體包括生物醫(yī)藥及大健康、智能制造、智能電網、大數據、3D打印及打印耗材、電子信息、新能源、新材料、精細化工、金融保險、旅游會展、商貿物流、文化創(chuàng)意等行業(yè)，以及經區(qū)政府認可的其他行業(yè)。

　　第二十二條 子基金管理機構應當具備以下條件：

　?。ㄒ唬嵤召Y本不低于200萬元人民幣；

　?。ǘ┲饕撠熑司邆涔蓹嗤顿Y企業(yè)管理經驗，且已取得良好的管理業(yè)績；

　?。ㄈ┯兄辽?名具備5年以上股權投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員；

　?。ㄋ模┮婪ㄔO立，具備科學合理的項目評估標準、有效的投資決策程序和風險控制機制、健全的內部財務制度。

　　第二十三條 引導基金參股設立子基金或對已設立基金增資，應符合以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鸺白踊鸸芾頇C構注冊地應在香洲區(qū)；

　?。ǘ┟恐ё踊鹂傄?guī)模原則上不少于1億元人民幣；

　　（三）社會出資人已落實，并保證資金在基金組建時按約定及時足額到位，子基金管理機構、托管銀行已確定；

　?。ㄋ模┳踊鸬牡怯泜浒?、資金募集、合格投資者、投資運作等符合相關法律法規(guī)規(guī)定；

　?。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C構須對子基金實繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協議中約定；

　?。┳踊鸸芾頇C構已經具有一定數量的項目儲備并制定了第一階段的投資計劃；

　?。ㄆ撸┳踊鹜断蛟谙阒迏^(qū)注冊登記的企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于引導基金對子基金出資額的2倍。

　　第二十四條 引導基金參股設立子基金或對已設立基金增資，操作程序如下：

　?。ㄒ唬┖Y選合作伙伴。按照引導基金宗旨和年度資金安排計劃，區(qū)投資促進服務中心會同區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)金融服務中心、引導基金公司面向全國初步篩選擬合作的子基金管理機構，并整理擬合作的子基金管理機構的基本資料。

　?。ǘ┨岢龊献鹘ㄗh。引導基金公司對初步擬定的子基金管理機構進行盡職調查，并就合作方案進行商談，起草盡職調查報告和投資方案，提交領導小組辦公室。

　?。ㄈ┻M行專家評審。領導小組辦公室組織召開引導基金評審委員會會議，對盡職調查報告和投資方案進行評審，并給出評審意見。

　?。ㄋ模Q策投資事項。領導小組辦公室組織召開領導小組會議，將盡職調查報告和投資方案連同評審意見提交領導小組審議，由領導小組決定最終的合作對象及合作模式。

　?。ㄎ澹嵤┩顿Y方案。經領導小組會議審議通過后，引導基金公司具體負責實施投資方案。

　　第五章 引導基金的退出、收益分配和管理費

　　第二十五條 引導基金投資形成的股權可通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓（上市或非上市）等方式實現退出。具體退出方式及退出價格由引導基金公司起草退出方案，經評審委員會評審，領導小組審議通過后執(zhí)行。

　　第二十六條 子基金管理機構不得先于引導基金退出子基金。

　　第二十七條 對于子基金投資于香洲區(qū)內重點扶持發(fā)展的戰(zhàn)略產業(yè)項目，經領導小組同意，引導基金在收回投資成本和扣除各項費用后，可將在該類項目上所獲部分收益獎勵給子基金管理機構，具體獎勵標準在子基金章程或合伙協議中約定。

　　第二十八條 引導基金管理費用由引導基金公司編制年度經費開支預算，經區(qū)財政局（國資辦）批準后將資金從專用賬戶轉入引導基金公司賬戶，用于支付工資薪金等各項公司經營開支。

　　第二十九條 引導基金投資收益扣除引導基金公司經營開支后的凈收益，由區(qū)國資辦與引導基金公司共同擬定資金安排方案報領導小組研究決定。

　　第六章 引導基金的風險控制

　　第三十條 引導基金參股或者投資子基金應在子基金章程或合伙協議中明確，有下列情況之一的，引導基金有權提前退出：

　?。ㄒ唬┩顿Y子基金的方案確認后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成工商注冊登記、中國證券投資基金業(yè)協會備案、首期資金到位等設立手續(xù)；

　　（二）引導基金出資資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務；

　?。ㄈ┳踊鹞窗凑鲁袒蚝匣飬f議約定投資；

　?。ㄋ模┳踊?、子基金管理機構發(fā)生實質性變化，已不符合本辦法第二十一條、二十二條、二十三條。

　　第三十一條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國有資產管理有關規(guī)定的金融產品。

　　第三十二條 引導基金可視情況要求組織社會中介機構對子基金進行專項審計。對合作的子基金管理機構弄虛作假、騙取財政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉移等行為，按有關規(guī)定追究責任。

　　第三十三條 引導基金參股或投資子基金時，不得作為普通合伙人承擔無限責任。

　　第三十四條 建立健全引導基金內部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。

　　第七章 附則

　　第三十五條 本辦法由區(qū)金融服務中心負責解釋。

　　第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,試行期限三年，《關于印發(fā)<香洲區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法>的通知》（珠香府辦〔2014〕15號）同時停止執(zhí)行。